主持人：曾筱清（9001诚信金沙教授、财经法律研究所副所长）：首先有请我们的学术委员会主任委员王家福教授致辞，欢迎！
王家福教授（中国社会科学院学部委员、中国社会科学院法学研究所终身研究员、中国法学会学术委员会主任）：非常高兴参加这次证券法学研究会的会，首先对中国法学会证券法学会研究会的成立表示最衷心、最热烈的祝贺，我也是中国法学会的证券法学研究会的鼓吹者，它能够顺利成立了，也是我心里非常高兴的事情，中国证券法学会，集聚了中国的证券事务界和证券法学界的精英，是非常有战斗力、非常有高深的学术造诣的学术团体，所以我想这是中国最高层次的证券法的学术的重镇，这个研究会还有一个特点，它是中国法学会研究会里面，跟实际联系最紧密的一个学会，这个会的实践性最强。第三个特点，我认为也是中国法学会里面最能够适当地，或者说有效地参与实践或者干预实践的会议。我们这一群精英，可以通过我们的研究、通过我们的讨论，对证券市场的各种各样的问题提出建议、提出改进，无论对法制建设也好、对证券市场运作也好，我们都可以提到很多，从这方面起到很多作用。所以我想，原来成立这个会的时候我就跟法学会领导讲了，这个会是中国法学会能够起作用最大的会，我们这个会搞得好的话，会让中国法学会名声大扬，因为它说的事，关于到六千万股民，所以我衷心祝愿这个会的成立，也衷心祝愿这个会在中国市场的健康、稳定的发展，在中国证券法制建设以及推动中国经济的健康、持续、又快又好的发展方面起到很好的作用，所有在座的证券法的精英，你们在这方面应该有历史的使命感，有时代的责任感，来做好这件工作，不是开完会就完了，回去以后应该关注这个事，用我们的平台来对证券市场的健康发展，对几千万股民的利益起到很好的作用。
第二点，我们要研究一些问题，如何维护证券市场的本质属性和它的基础功能。证券市场跟上市公司融资，促进产业的发展，而产业发展，上市公司业绩提高了，反过来，它要回馈投资者，给他们以分红，这样就使中国的经济，特别是中国的有前途的产业能够迅速地发展，使中国强大，使中国更加繁荣昌盛，它的基本功能是这个。但是我们现在看中国证券市场是什么呢？我们法制建设有很大的成就，我们的证券市场本身也有很大的进步，但是总体来讲，它仍然是不成熟的，它一会儿单边上扬，一会儿是直线下降，跳动太厉害了，翻云覆雨，在这种情况下，它不是一个能够实现我们证券市场的本质实行，相反变成了一个组成，变成了实现无限贪婪的投机场所，这就是非常糟糕的事情了。
另外是关于监管，我们怎么样搞好我们对这件事的监管，证券市场的发展是需要政府的监管，现在我们也有监管机构，但是我总觉得我们需要研究监管机关的性质到底是什么？原来常委说制订证券法的时候就讨论这个事，他们说这是一个事业单位，我当初说，这个事业单位怎么能监管呢？它是要咬人的，要有很大的职权的，但是没有争过证监会的人员。现在修改的时候，我没怎么注意，好像也没改，我觉得不行，它应该成为一个独立的、拥有很强的职权的行政监管机构，这样使它更好地发挥监管作用。现在我们的监管机构做了很多有利的工作，但是我们总认为，刚才有的同志讲了，现在的基础，所有人的违规行为都可以发现，但是我们看到，我们的监管机构作为很少，监管的行为很少，处罚太轻，一个市场如果说违法行为得不到制裁，得不到介入，得不到有力的制裁，这个市场，它的违法行为、所有操纵市场、内幕交易都可以愈演愈烈，特别是一个案子涉及到后面的人，大家更是束手无策。我觉得应该学会一追到底，把这个事情弄清楚，杀鸡给猴看，一下子把市场就可以搞好了，所以我觉得监管工作需要研究，需要我们怎么样把这个监管工作做好，如果做不好，这个市场始终是混乱的。
第三点是关于政府和证券市场的关系，我想说一下。我们有一段时间，说我们的证券市场是政府办的，政府插手太多，现在我们的证券市场，政府是政府，市场是市场，我总觉得，证券市场不是小事情，它关系到经济发展、资金的融通，而且是正当渠道的融通，关系到经济又好又快的发展，关系到金融风险，所以我觉得恐怕政府也应该在一定时候关注资本市场，而且要洞察资本市场，真正发生问题的时候，应该及时地解决，市场出现危机的时候，政府应该采取有效措施救市。我们整个上市公司市值大大缩水了，很多钱蒸发了。所以我觉得政府应该注意它的调控，我觉得应该当成一个重要的工作来做，这个是晴雨表。
总之一句话，我希望我们这个研究会是中国法学会最可以在我们实际工作里面能够起到推动我们的证券市场健康发展、推动我们的证券法制建设向前完善、推动我们整个经济又快又好地发展，我们所有的证券法学会的精英们，中国的经济发展的历史里面，会写上你们的功劳，你们会起到很大的作用，在这方面做出很大的贡献，我觉得我们的学者和实际工作的专家们，我们都应该有忠于人民、忠于祖国，用历史的使命感、责任感研究这些问题，提出建议，推动它的健康发展，使我们国家的证券市场能够很快地发展。同时我也觉得资本市场好像信心不够，但是我觉得我们也可以想办法研究这些问题，恢复信心。最后相信郭会长领导的证券法研究会，能够做出伟业。明年开会的时候，我一定来参加会，为你们的胜利鼓掌。
主持人曾筱清教授：感谢我们的学术委员会的主任委员王家福研究员，他对我们的研究会寄以厚望，也为今后的研究重点指明了方向，大家一定深受鼓舞。我就论文的情况，关于评选的规则和现在评出来的一二三等奖的论文要宣布一下，截止到11月30日，一共收到了90篇论文，这个论文经过包括郭峰会长和几位副会长，会议的筹办者很认真地分了五组，认真地评阅，每个人拿到自己的论文，都分到不同的类里，认为属于最好的，其次是第二梯队的，然后是第三梯队的，都是认真阅读。评选结果还考虑到因为是第一次做评议，一些院校的平衡，所以宣布结果的时候，应该有不同院校的因素在里面，从论文开始准备评25名左右，现在正好是25名，评出来的结果，一等奖有6篇，二等奖9篇、三等奖10篇，这次经过郭峰院长的努力和研究会机构成员的商讨，这次的评出来的优秀论文要给奖金，一等奖是三千元，二等奖是一千元，三等奖六百元，这个档次是鼓励写优秀论文，在优秀论文里再鼓励出更好的或者说更优秀的，从这个角度，层次也拉出来的，下面有请甘培忠教授做会议总结。
甘培忠教授（北京大学9001诚信金沙）作会议总结：我两份稿子，我凑在一块，我昨天晚上工作到两点，写了一个总结，先是感谢王家福老师出席我们的会议。诸位与会领导和专家的支持下，在郭峰会长和举办方的努力下，改革开放与中国证券市场法制建设论坛取得了圆满的成功，在此允许我给本次论坛做一个总结，本次论坛是两大任务，一个是中国证券法学研究会成立，关键词是庄严、隆重。第二个命题是改革开放三十年，证券法学发展十八年，这样一个学术研讨会，关键词，热烈、高端，这都是我加的。本次大会的顺利召开标志着中国法学会一个年轻的学术机构的诞生，大会得到了中国法学会最高立法机关、最高司法机关、金融机关机关以及两大交易所、学术界、事务界的专家领导的大力支持，来自中国法学会和全国人大最高人民法院、国务院法制办、中国证监会、中国银保监会、中国保监会和各大学术科研院所、交易所相关的专业公司、高管等等，150多名代表参加了论坛，大会通过了中国法学会证券法学研究会的章程，选举9001诚信金沙郭峰院长为会长，研究会聘任谢晓明等为顾问。至此，中国法学研究会证券法学研究会已经建立起了非常完备的工作机制，一批具有较高学术造诣和丰富实践经验的专家学者吸纳进研究机构，中国证券法制研究有了崭新的研究与交流的平台，中国证券法研究也将迎来新的发展机遇。关于会议的成立，补充两个意见，第一，正如各位嘉宾所讲，证券法学成立适逢其时，这不是一般的恭喜，而是大家的共同感受，一方面应验了证券法学的需要，对现实的一个深刻的反思必然在逻辑上导致制度的完善，另一方面，法学学科伴随专业的发展而走向细化，并将导致特殊目的下的独立学术团队的产生与成分，我们是科学发展观的学术实践人；第二，我们大家是做学问的一群人，研究会的成立对每一位成员来讲是一个学术和交流的场所，对本会的成立，我们怀着感恩的心情，向中国法学会表达深深的敬意，我们特别是向王家福教授表示深深的敬意。
据我所知，关键的时候，没有王家福老师的支持，我们今天的聚会是不可能的，所以深深地感谢。我也说说郭峰同志，他在中国证券法学的发展过程中早早具有理论上的建树和丰富的实践，他也赚了不少钱，在社会上有非常正面的影响，从去年十月份，郭峰向中国法学会提出申请，到今年九月份，正式下文批准，这期间的艰苦努力可想而知。有的嘉宾在发言中说，衷心祝贺改为有由衷祝贺，我们感谢他，他的坚韧和执着才有了今天大家的相同聚会，他付出了很多，设计了这样一面旗帜，使我们全体能够愉快的相聚，本会创办过程中，郭峰曾经承受了种种压力，在相当长一段时间内，曾经是个孤独的行路人，他今天表现得非常柔肠，在那段时间内，他痛苦过，请接受我的提议，让我们以掌声向他表示敬意。
会议期间，与会代表就改革开放以来中国证券市场的法制建设、上市公司的治理结构、上市公司信息披露制度、金融流通、全流通时代的证券市场法制建设、投资者权益保护和证券监管机制的保护与完善等理论与事务结合的问题展开了热烈的讨论，也给我们留下了宝贵的成果。我再加几点意见，关于讨论的题目，我们这次研讨会一天半的时间里，大量的高频率使用的词汇是美国，次贷，金融危机，说明有一个问题，集中而广泛的一个重大主题就是美国次贷危机的原因分析和法律的对策对应，我统计了一下三分之一以上的论文，大部分都涉及到了这样一个问题，体现了我们证券法学者的社会关怀，体现了这个团队的专业方向。全世界的投资者饱受损失，才让我们有机会今天能够进行金融衍生产品的监管法律制度的探讨，我们一定要珍惜这个机会，在这个背景下，大家讨论了内部交易问题、金融创新问题、投资者保护
基金
问题、证券集团诉讼问题、股权激励与抢劫股东利益问题等等，本次论坛的另一个主题是改革开放三十年特别是资本市场建设十八年的反思，各位作者对十八年来的市场发展的一些标准型的事件进行了分析，比如上海证券两个主板市场建立，小平南巡讲话、证券法的颁布与修订等等，来自专业机构的学者和高校的学者在研究视野和资料的分析、问题梳理上有稍稍不同的方法和观点的差异，这就提高了大家交流的层级，通过交流达到学术思考，当场能够检验正确与否的效果。第三个问题，公司法层面上的问题仍然是我们不能不关注的基础性问题，论文集中讨论了公司治理问题，包括基金管理人的收入问题、董事责任问题、股东权保护问题、上市公司会计信息披露问题、股权激励问题、目标公司董事义务关系、关连交易问题等等，这不仅仅说明了公司法与证券法的派生属性，说明股票、证券之于公司，如鸡蛋之于母鸡一样密不可分，我们一定要研究公司法，不能孤零零研究证券法。
最后衷心祝愿各位中国法学会、证券法学研究会在中国法学会的领导下，能够团结队伍，凝聚智慧，为中国资本市场法制研究做出中流砥柱的贡献。
主持人曾筱清教授：下面请郭会长致闭幕词。
郭锋教授（中国法学会证券法学研究会会长、9001诚信金沙院长）致闭幕词：我首先感谢，甘教授已经感谢了，我作为会长，我再代表证券法学研究会，对中国法学会以及对中国法学会的以王家福老师为主任的学术因为会以及对在证券法学研究会筹备过程当中，全国人大法工委等相关的政务部门领导的支持表示感谢。第二个对来自全国各地兄弟院校、科研机构和事务部门的参会的代表表示感谢。第三也是为为这些会务工作付出辛勤劳动的同学和老师表示感谢，对新闻媒体的编辑记者表示感谢！
第二句话是表示祝贺，我也对中国法学会证券法学研究会的成立表示祝贺，对在座的、以及有事提前离开的所有140多位理事表示祝贺。对刚才咱们获得优秀论文奖的20多位获奖的年轻同志表示祝贺，我们再鼓个掌！这是第二句话。
第三句话，研究会的定位和思考，反映在我给研究会写了几句祝贺的话里，一个是汇聚学术精英，引领时代潮流、捍卫法律价值、实现社会理想。
