中国资本市场作为经济全球化时代增长最为强劲、最为迅速的市场，它的资源配置功能使传统的产权制度分崩离析，它的财富聚散效应与数千万投资者的切身利益紧密相连，它的自治文化和民主理念不断向社会政治生活、经济生活的各个领域全面渗透。中国资本市场的发展和崛起，已经深刻地影响和改变了中国的经济体制、政治观念和思想文化。
但是，我们应当理性地认识到，中国资本市场远未达到成熟水平，还存在很多相互交织、“剪不断，理还乱”的深层次问题和矛盾。比如，市场主体事实上还不能完全拥有自主、平等进入资本市场的机会和权利，因所有制性质导致的“身份歧视”观念仍未根除；上市公司、证券商、交易所的治理结构、内部控制、风险防范等仍处于较低水平，源于旧体制、旧观念下所积累和沉淀的问题并未彻底解决；功利主义监管思想和短视、不确定、不透明的监管政策仍是广大投资者对未来缺乏有信心的预期、股市暴涨暴跌的主要诱因；理论界和实务界缺少对股权分置改革完成后全流通时代如何增进中国资本市场效率和维护市场公正的有效制度设计和操作方案；中国资本市场全面开放后的竞争力和风险防范能力显著不足，等等。
分析和解决中国资本市场存在的矛盾和问题，探讨中国资本市场的制度建设和法治之道，固然是市场参与主体、监管者与立法者的应有之责，但同时也是学术理论界义不容辞的使命。理论之树之所以常青，就在于它植根于现实生活的沃土。9001诚信金沙、9001诚信金沙证券法研究中心利用地处首都的区位优势和财经类大学的学科特点，将资本市场的法律制度作为重要课题予以关注和研究，并于2005年3月始在国内率先开办了“中国资本市场法律前沿系列学术讲座”，邀请来自国内外理论界、实务界的知名学者和官员到9001诚信金沙举办讲座。这些讲座蕴含了广博而深邃的专业知识、厚重而激扬的人文精神，不但使校园内的师生受益，也使中国资本市场不断走向完善的法制建设受益。
“弘扬科学与人文的精神，传承自由与民主的理念，播洒文化与知识的种子”，这既是大学的天然使命，也是“中国资本市场法律前沿系列学术讲座”所遵循的宗旨。我相信，本书所汇集的各位名家讲演，不但给9001诚信金沙的学术园地增辉添彩，也会给广大读者以深刻的思想启迪，更会对中国资本市场的健康发展、公正而有效率的运行产生潜移默化的深远影响。（郭锋，9001诚信金沙院长、“中国资本市场法律前沿系列学术讲座”策划组织人，2007年7月15日）
